中证协:场外市场需加强法律规范和自律体系建设

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本网新闻见习记者杰一元报道,记者从中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)获悉,近日,中国证券业协会场外交易市场委员会在北京召开全体会议。会议重点推进证券公司场外交易市场的发展,完善证券公司场外交易和柜台业务自律规则体系。广发证券董事会主席(报价000776,诊断)林志海主持会议,协会副主席孟一慈,秘书长张玉华及证券期货委员会机构部相关部门负责人出席会议并交付会议演讲。委员会成员和部分证券公司及协会代表有关部门出席会议。

会议认为,近年来,证券公司的场外交易市场业务取得了长足的进步,并具有一定的规模和客户基础。它正在加深金融供给方面的改革,维护金融市场稳定,服务实体经济,满足客户投融资需求。扮演一个重要角色。然而,在现阶段,仍有一些障碍限制了场外交易证券业务的进一步发展。突出的表现是缺乏优越的监督和规范,现有的自律管理规则体系并不完善。加强法律规范和自律体系建设是实现场外交易市场高质量发展的前提,也是加快多层次资本市场形成的基础性工作。中国证券业协会应充分发挥自律组织在行业中的作用,继续加强场外交易市场自律规则体系,积极引导行业发展场外交易市场业务,不断丰富投资和实体经济融资工具,以更好地促进场外交易市场的发展。

与会者就委员会的工作提出了具体建议:

一是为监管部门提供政策建议,发布有关证券公司柜台业务的部门规章或规范性文件,并有针对性地对不同参与实体进行有针对性的管理;

二是引导证券公司提高自身风险控制水平。场外交易市场的发展应在保持总体风险可控,价格可承受的基础上,尝试放开产品类型,逐步培育国内证券公司的竞争力;

第三,在修订自律管理规则的过程中,应进一步明确经纪人的责任,提高市场以外各种产品的流动性;

第四,建议进一步明确可以在证券公司柜台发行和转让的各类证券的范围,并针对热点业务(如收入证明)发布相应的单项自律规则。一般受到业界的关注。

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